CdSBANCA, FINANZA AZIENDALE E MERCATI FINANZIARI
Codice096NN
CFU6
PeriodoPrimo semestre
LinguaItaliano
| Moduli | Settore/i | Tipo | Ore | Docente/i | |
| DIRITTO DEI MERCATI FINANZIARI | IUS/04 | LEZIONI | 42 |
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Il Corso ha ad oggetto lo studio dei principi e delle regole del c.d. mercato mobiliare (intermediari). Il Corso si propone di esaminare le discipline speciali delle diverse tipologie di attività attinenti al mercato dei capitali diverse dall'attività bancaria e dall'attività assicurativa.
The student who successfully completes the course will have the ability to (a) understand and solve problems concerning the law of financial market and financial insistitutions; (b)interpretate the variuos levels of securities law; (c) face problem concerning the relationship between financial firm and the investors in securities.
L'acquisizione delle concoscenze sarà verificata durante il corso con metodi di interazione con gli studenti nonché durante la prova di esame orale
The student will be assessed on his/her demonstrated ability to discuss the main course contents using the appropriate terminology
Methods:
- Final oral exam
Il corso si propone di trasmettere un metodo d'indagine che consenta la soluzione di problemi giuridici attinenti alla disciplina del mercato mobiliare, anche con riguardo a casi concreti
L'acquisizione delle capacità sarà verificata durante il corso con metodi di interazione con gli studenti nonché durante la prova di esame orale
Il Corso di propone di far acquisire allo studente sensibilità per i profili giuridici della disciplina del c.d.mercato mobiliare e la capacità di gestire operativamente le problematiche relative allo svolgimento delle attività dell'intermediario
I comportamenti proposti saranno verificati durante il corso con metodi di interazione con gli studenti nonché durante la prova di esame orale
Ai fini dell'esame e del Corso è necessaria la conoscenza dei fondamenti del diritto delle imprese e del diritto delle società, nonché del diritto delle obbligazioni e dei contratti
Delivery: face to face
Learning activities:
- attending lectures
- participation in seminar
- participation in discussions
- individual study
Attendance: Mandatory
Teaching methods:
- Lectures
- Seminar
1. Sistema a "soggetto" e sistema ad "attività" - 2. Le attività rilevanti - 2.1. La diversità dall'attività bancaria e il concetto di strumento finanziario - 2.3. L'esercizio professionale e nei confronti del pubblico di attività e servizi di investimento - 2.4. La gestione collettiva del risparmio. Gli OCIR. SICAV, SICAF e fondi comuni di investimento - 3. Gli statuti speciali delle attività rilevanti - 3.1. La riserva di attività in favore dei soggetti abilitati - 3.2. La vigilanza pubblicistica di Consob e Banca d'Italia. Organizzazione e modalità operative della vigilanza - 3.3. L'accesso alle attività rilevanti. Modello autorizzativo e comunicazione preventiva - 3.4. Lo svoglimento dell'attività. I profili esterni: le regole di trasparenza e correttezza dei comportamenti in rapporto al grado di competenza ed esperienza della clientela - 3.5. Lo svolgimento dell'attività. I profili interni: le regole di adeguatezza organizzativa e patrimoniali - 3.6. (Segue): Esponenti aziendali e assetti proprietari - 3.7.(Segue): capitale minimo, patrimonio di vigilanza e patrimonio adeguato.
The course covers the law of financial institutions in securities markets. Particular attention will be paid to themes suche as the protection of investors in securities, the defintion of professional investors, the duty of disclosure, the suitability rule, and the conflit of interests between investor and financial institutions. A part of the course will be deidcated to the different form of investiment funds.
Testo consigliato per lo studio: F. Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, Giappichelli, Torino, ultima edizione, limitatamente ai cap. I-X e XII.
Gli studenti frequentanti hanno facoltà di sostenere l'esame sulla base degli argomenti svolti a lezioni (con l'aggiunta di eventuali parti minori da studiare sul libro di testo, indicate durante il corso).
E' consigliata la consultazione del testo aggiornato del D.lgs. n. 58/1998 ("TUF"), della corrispondente disciplina europea (Dir. 2014/65/UE) e dei relativi regolamenti attuativi (i testi normativi sono consultabili sul sito www.consob.it)
Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, Torino, 2012, VI ed.
Per i non frequentanti, l'esame potrà essere preparato e svolto con lo studio del testo consigliato (sopra indicato), nonché conla consultazione del materiale normativo di base (D.lgs. n. 58/1998, la corrispondente disciplina europea e i relativi regolamenti attuativi: i testi normativi sono consultabili sul sito www.consob.it)
L'esame consisterà in una prova orale diretta a verificare l'acquisizione delle conoscenze, delle capacità e dei comportamenti attesi all'esito del corso di lezioni